Аудит системи менеджменту якості на підприємстві - це систематичний, незалежний і задокументований процес отримання аудиторських доказів і їх об'єктивної оцінки для того, щоб визначити ступінь, за яким м виконуються критерії аудиту (МСА ISO 9000: 2000.

В теорії відзначають різні типи аудитів менеджменту якості на підприємстві:

o аудит першої, другої, третьої сторін

o аудит адекватності

o аудит відповідності (впровадження)

o аудит продукту (процесу, проекту)

o горизонтальний аудит і тд

Слід зазначити, що за результатами внутрішнього аудиту приймаються рішення про зміни в управлінні компанією, а також про можливості вдосконалити систему управління підприємством

Внутрішній аудит системи менеджменту якості на підприємстві необхідний для того, щоб:

o керівник міг бути впевнений в бездефектного виробництва продукції (або міг отримати повну картину виробничого процесу);

o можна було б своєчасно виявляти і контролювати виробничі проблеми;

o забезпечувати зворотний зв'язок для коригувальних дій і вдосконалення системи управління на підприємстві

Говорячи про якісне проведення аудиту, особливу увагу необхідно приділити формуванню і використанню контрольних листків

Під контрольним листком будемо розуміти інструмент (своєрідну пам'ятку), що дозволяє аудитору пам'ятати про інформацію, яку він повинен отримати, і про те, що фактично має бути перевірено в ході ауд де.

Відразу визначимося, що контрольний листок не можна використовувати як список питань, які відносяться аудітованому персоналу. Крім того, в контрольному листі не проставляється оцінка на отримані відповідних ді.

Для демонстрації корисності контрольного листка розглянемо приклад

На виробничому підприємстві "Молоток", що має систему менеджменту якості і відповідає міжнародному стандарту ISO 9001: 2000, необхідно перевірити процес закупівель. Для цього аудиту слід заповнити контр рольний листок. Існує багато різних варіантів контрольного листка. Ми наводимо зразок цієї формок цієї форми.

Перелік пунктів використовується для кожної конкретної, окремо взятої, ситуації. Контрольні листки повинні готуватися з урахуванням процедур та інших специфічних документів системи якості, щоб аудито ор міг з їх допомогою отримати необхідну інформацію і звернути увагу на контрольну точкуі.

У контрольних листках аудитором можуть фіксуватися:

o докладні дані інтервйованоі особи; ца;

o найменування і характеристика обладнання;

o пункти стандарту;

o документи, які перевіряються, і тд

Таким чином, грамотно складені і заповнені контрольні листки можуть стати документальним доповненням до звіту про аудит

Ще одна важлива перевага контрольного листка - можливість правильно організувати час проведення аудиту. При підготовці контрольного листа аудитор може припустити, скільки часу буде потрібно на те, щоб б проаналізувати різні проблеми. Це дозволяє досить точно планувати аудит. Потім, під час проведення самого аудиту, можна управляти темпом перевірки і вносити необхідні корректіровкіння.

Тепер ми підійшли впритул до етапу проведення аудиту і розглянемо, з чим може зіткнутися аудитор

Під час аудиту можливі випадки виявлення невідповідностей (невиконання вимог (ISO 9000: 2000)). У несуттєвими невідповідностями розуміється одиничне невелике відхилення від встановлених вимог, в історичних тотніми невідповідностями - невиконання будь-якого з пунктів стандарту ISO серії 9000 або інших критеріїв аудиту.

Класифікація невідповідностей залежить від того, наскільки систематичним було недотримання вимог і як це недотримання впливає на якість. Наприклад, кілька невеликих відхилень від вимог, виявлених на п підприємстві, можуть розглядатися як істотна невідповідність, і в цьому випадку буде оформлений один звіт про невідповідність, зокрема, коли визначена їх загальна причина.

Часто невідповідності розглядаються як щось негативне, однак важливо довести до аудітованіх, що знайдені проблеми є вже наполовину рішенням і потенціалом для поліпшення системи за допомогою застосува. Ання коригувальних і попереджувальних ді ..

Інформація про невідповідності, занесені в. Звіт про невідповідність ( інші назви -. Запит на коригувальні дії. Запит на вдосконалення якості), а також про відзначені аудитором позитивні моменти пові омляеться керівнику підрозділу, перевіряється. Але перш ніж аудитор складе звіт про невідповідності, він повинен бути абсолютно впевненим, що недотримання дійсно мали місце.

Звичайно, підприємства використовують певну форму. Звіту про невідповідність, який проходить в процедурі внутрішнього аудиту. Є випадки, коли не використовують ніяких певних форм, і невідповідності просто р реєструються в рамках повного звіту про аудит разом із записами всіх інших спостережень аудиту.

І хоча немає чітких правил створення форми. Звіту про невідповідність, можна виділити елементи, які слід передбачити при її складанні:

o відмітний номер;

o поле для записів аудитором деталей виявленої невідповідності;

o поле для записів коригувальних дій (бажано, коли це поле заповнюється самим аудітованім або керівником підрозділу, перевіряє);

o поле для підтвердження аудитором того, що дія виконана вчасно

Припустимо, що в процесі аудиту було виявлено невідповідність. Наше завдання - написати звіт

При заповненні поля невідповідності потрібно спиратися на чіткий і точний опис того, в чому полягає порушення. Звіт повинен бути заснований на об'єктивному доказі за рахунок відповідних посилань (н номер роботи, номер продукту, номер креслення, номер бирки, номер замовлення, посилання на відвантаження і ТДД.).

Об'єктивним доказом може бути, наприклад:

o заснована на фактах демонстрація відмінностей між. Керівництвом за якістю і пов'язаними процедурами;

o заснована на фактах демонстрація відмінностей між процедурами і реальним виконанням процесу і тп

Залежно від конкретного випадку необхідно буде вказували або пояснювати вимоги стандарту або приводити критерії аудиту, які були порушені

Досвідчені аудитори радять готувати звіт про невідповідність на місцях. Це дозволяє

o вчасно повідомити аудітованому про результати перевірки, уникнути розбіжностей в думках щодо виявлених невідповідностей, узгодити факти;

o проаналізувати для аудітованого звіт і позначити коригувальні дії

Обов'язок аудитора при проведенні аудиту - упевнитися в тому, що повний об'єктивний доказ відповідності або недотримання було встановлено

Після виявлення невідповідностей і призначення коригувальних дій важливо проконтролювати виконання коригувальних дій (дій для усунення причини виявленої невідповідності або іншої небажаної ситуації; до коригувальну дію виконується, щоб запобігти повторенню, тоді як попередження дію виконується для того, щоб запобігти виникненню (ISO 9000: 2000) .

Аудитор не повинен допомагати розробляти конкретні коригувальні дії. Однак він повинен допомогти у визначенні виявлення причини виниклої невідповідності

Узгоджені і впроваджені коригувальні дії аналізуються аудитором, який повинен визначити їх ефективність і зробити відповідний запис про впровадження і ефективність в. Звіті про невідповідність

Отже, ми з'ясували, що в процесі аудиту можуть бути виявлені випадки невиконання запланованих заходів та аудитору потрібно стежити за тим, щоб в. Звіті про невідповідність правильно викладалася суть н невідповідностей з виявленням корінних причин і забезпечувалося впровадження відповідних коригувальних дий.